關(guān)于廣東轄區(qū)私募基金管理人聯(lián)系我局有關(guān)事項(xiàng)的通知

廣東轄區(qū)各私募基金管理人：

　 根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，廣東證監(jiān)局負(fù)責(zé)廣東轄區(qū)（除深圳市以外的廣東地區(qū)）私募投資基金行政監(jiān)管工作，目前我局監(jiān)管該項(xiàng)業(yè)務(wù)的處室是會計監(jiān)管處。按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募基金管理人登記須知》的相關(guān)要求，注冊地在廣東轄區(qū)并已完成登記的私募基金管理人，需在10個工作日內(nèi)與我局會計監(jiān)管處取得聯(lián)系。

鑒于廣東轄區(qū)私募基金管理人眾多，現(xiàn)將有關(guān)情況通知如下：

　 1.請下載并填寫《廣東轄區(qū)私募基金管理人誠信合規(guī)經(jīng)營倡議書》（見附件）。

　 2.上述材料請通過電子郵件（郵件名稱以公司全稱命名）報送至我局私募監(jiān)管聯(lián)系人郵箱（[email protected])。

　 在此，我局呼吁轄區(qū)私募基金管理人嚴(yán)格按照《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》以及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，依法合規(guī)經(jīng)營。

　 請廣東轄區(qū)各私募基金管理人相互轉(zhuǎn)告周知。

　 聯(lián)系人：廣東證監(jiān)局會計監(jiān)管處 黃茜穎 020-37853863

　 附件：《廣東轄區(qū)私募基金管理人誠信合規(guī)經(jīng)營倡議書》

　　　　　　　　　　 　　 廣東證監(jiān)局

　　　　　　　　　 2017年12月28日

廣東轄區(qū)私募基金管理人誠信合規(guī)經(jīng)營倡議書

為保護(hù)投資者及相關(guān)方的合法權(quán)益，規(guī)范私募基金機(jī)構(gòu)及人員執(zhí)業(yè)行為，樹立廣東轄區(qū)私募基金業(yè)的良好形象，維護(hù)誠信、合規(guī)、公平競爭的市場環(huán)境，廣東證監(jiān)局向廣東轄區(qū)各私募基金管理人發(fā)出以下倡議：

1.嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》以及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，堅持誠信守法，堅守職業(yè)道德底線；堅持私募原則，決不變相進(jìn)行公募；堅持投資者適當(dāng)性管理，面向合格投資者募集資金；堅持合規(guī)經(jīng)營，不得承諾保本保收益。

2.按有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，自覺接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織、投資者和社會公眾的監(jiān)督，自覺履行登記、備案義務(wù)。

3.加強(qiáng)內(nèi)部控制，建立結(jié)構(gòu)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系，制定并執(zhí)行切實(shí)有效的內(nèi)部控制制度，增強(qiáng)風(fēng)險控制意識，提高風(fēng)險管理能力，有效防范和化解各類風(fēng)險。

4.不斷提升從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和道德水平，規(guī)范從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。

5.杜絕損害投資者合法權(quán)益的非法活動。

廣東證監(jiān)局

2017年12月

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